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华泰证券违规代销被罚

时间:2019-10-03 22:55  作者:admin  来源:未知   查看:  
内容摘要:近日,江苏证监局挂出的一则处罚决定显示,因在代销聚潮资产中科招商新三板I期A、B专项资管计划的过程中存在违规行为,华泰证券被处罚。处罚决定书显示,在代销聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划的过程中,华泰证券存在使用未经报备的宣传推介材料的情

  近日,江苏证监局挂出的一则处罚决定显示,因在代销“聚潮资产——中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中存在违规行为,华泰证券被处罚。处罚决定书显示,在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中,华泰证券存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。

  值得注意的是,华泰证券此次违规代销的产品——聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划,是一只极具争议的产品,该产品此前被曝违约,其中更有6000万元资金投向成谜。江苏证监局认为,华泰证券的违规行为反映出华泰证券内部控制不完善。为此,华泰证券被采取责令改正的监督管理措施。

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